Noi reguli pentru firmele de brokeraj

Firmele de brokeraj vor fi obligate să verifice clienții cu ajutorul băncilor pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital, după ce CNVM a elaborat un nou proiect de regulament.

O altă măsură pentru prevenirea spălării banilor este ca prima tranzacție să fie realizată prin intermediul unui cont deschis în numele clientului la o instituție de credit.

În cazul transferurilor ocazionale sau a relațiilor de afaceri cu persoanele expuse politic, care sunt rezidente într-un alt stat membru al Uniunii Europene sau al spațiului economic european ori într-un stat terț, arbitrul pieței de capital solicită brokerilor să obțină "aprobarea în scris a conducerii executive a entității reglementate înaintea stabilirii unei relații de afaceri cu un client din această categorie". Firmele de brokeraj vor fi obligate, de asemenea, să verifice sursa fondurilor implicate și să monitorizeze permanent relația de afaceri cu persoanele din această categorie.

În același timp, CNVM va relaxa condițiile privind raportările referitoare la tranzacțiile în numerar, în sensul extinderii perioadei în care se tranzit informațiile și majorării valorii minime de la care se fac astfel de raportări.